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SEBI对滥用客户的选择股票来说,SEBI拨打了10万Lakh罚款

时间:2021-11-02 18:29:05 来源:

市场监管机构SEBI周四对股票经纪人选择股票批判滥用客户资金的惩罚率为10万卢比。印度的证券和交易委员会(SEBI)于2015年4月至2016年9月,对选择股权进行了检查。该检验显示,股票经纪商滥用客户的资金,以信贷余额与借记余额结算客户的义务。

监管机构表示,通过这样做,股票经纪人侵犯了Sebi 11月1993年11月的通知,禁止经纪人禁止经纪人的一位客户履行另一名客户的责任。此外,它需要经纪人不仅可以为客户和自己的交易保持单独的账户,而且除了在所提供的情况下,Sebi补充说,除了在客户的情况下,不仅可以从客户的账户中取出资金。


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